- Details
- Category: กลต.
- Published: Tuesday, 14 November 2017 20:03
- Hits: 7995
ก.ล.ต. ข้อมูลสถิติรายไตรมาส 3 ปี 2560
ข้อมูลสถิติสำคัญไตรมาสที่ 3 ปี 2560 ณ วันที่ 14 พฤศจิกายน 2560
1. การอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์
| หน่วย :บริษัท |
||||
| ประเภทการเสนอขาย | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | |
| การเสนอขายหลักทรัพย์ต่ |
8 | 27 | 16 | |
| การเสนอขายหลักทรัพย์ต่ |
0 | 0 | 0 | |
| การเสนอขายหลักทรัพย์ต่ |
1 | 1 | 0 | |
| การเสนอขายหลักทรัพย์ต่ |
0 | 0 | 0 | |
| รวม | 9 | 28 | 16 | |
2. มูลค่าการเสนอขายตราสารทุน จำแนกตามลักษณะการเสนอขาย
| ลักษณะการเสนอขาย | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 |
| เสนอขายในประเทศ | |||
| ขายประชาชนครั้งแรก (IPO) | 9,763.73 | 32,489.02 | 20,014.18 |
| ขายครั้งต่อไป * | 93,821.29 | 191,365.33 | 66,676.66 |
| เสนอขายต่างประเทศ | 0 | 0 | 0 |
| รวม | 103,585.03 | 223,854.34 | 86,690.84 |
หมายเหตุ *มูลค่าการเสนอขายทั้งหมดทั้งที่
3. มูลค่าการเสนอขายตราสารหนี้
| ประเภทหลักทรัพย์ | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 |
| เสนอขายในประเทศ* | 804,752.18 | 3,076,671.30 | 874,410.97 |
| - ตราสารหนี้ระยะสั้น | 573,624.90 | 2,276,332.15 | 681,008.36 |
| - ตราสารหนี้ระยะยาว | 231,127.29 | 800,339.15 | 193,402.62 |
| เสนอขายต่างประเทศ | 18,359.51 | 63,216.93 | 72,303.37 |
| รวม | 823,111.69 | 3,139,888.23 | 946,714.34 |
หมายเหตุ *ผู้ออกและเสนอขายทั้งที่เป็
4. มูลค่าการออกและเสนอขายใบสำคั
| Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | |
| รวม | 453 | 1,929 | 665 |
5. ภาพรวมธุรกิจจัดการลงทุน
| ประเภท | ณ สิ้นไตรมาส 3/2559 | ณ สิ้นไตรมาส 4/2559 | ณ สิ้นไตรมาส 3/2560 |
| กองทุนรวม - จำนวนกองทุน - NAV (ล้านบาท) |
1,348 3,969,280 |
1,394 4,036,681 |
1,360 4,355,420 |
| กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1-4)* - จำนวนกองทุน - NAV (ล้านบาท) |
79 368,747 |
77 372,330 |
76 367,632 |
| กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน** - จำนวนกองทุน - NAV (ล้านบาท) |
5 235,019 |
6 236,666 |
6 244,091 |
| กองทุนส่วนบุคคล - จำนวนกองทุน - NAV (ล้านบาท) |
3,769 753,942 |
3,829 767,440 |
4,738 835,050 |
| กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ - จำนวนกองทุน - NAV (ล้านบาท) |
404 962,902 |
401 973,273 |
395 1,056,792 |
หมายเหตุ
*กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1-4) ณ สิ้นไตรมาส 3/2560 ใช้ข้อมูลของเดือน มิ.ย.2560 เนื่องจากบริษัทส่งข้อมูลเป็
**กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ณ สิ้นไตรมาส 3/2560 ใช้ข้อมูลของ ณ สิ้นไตรมาส 2/2560 เนื่องจากไตรมาส 3 ยังไม่ถึงกำหนดส่ง
6. ภาพรวม employees’ choices ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
| Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | |
| จำนวน master fund (กองทุน) | 166 | 168 | 171 |
| จำนวนนายจ้างที่มี employees’ choices (ราย) | 6,892 | 7,082 | 7,971 |
7. การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เพื่
| การทำคำเสนอซื้อ | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 |
|
เพื่อวัตถุประสงค์ในการครอบงำกิ มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อ (ล้านบาท) มูลค่าหุ้นที่เกิดรายการซื้ |
23,405 2,559 7 |
140,310 89,293 16 |
32,043 4,765 5 |
|
เพื่อออกจากการเป็นบริษั มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อ (ล้านบาท) มูลค่าหุ้นที่เกิดรายการซื้ |
0 0 0 |
3,731 2,872 3 |
3,827 3,553 1 |
|
รวม มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อ (ล้านบาท) มูลค่าหุ้นที่เกิดรายการซื้ |
23,405 2,559 7 |
144,041 92,165 19 |
35,870 8,318 6 |
8. การผ่อนผันเกี่ยวกั
| ประเภทการผ่อนผัน | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 |
| การผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อ | 4 | 19 | 4 |
|
(1) ไม่มีการเปลี่ยนแปลงอำนาจบริหาร (2) เป็นการฟื้นฟูกิจการ (3) ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถื (4) ผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหุ้ (5) จำเป็นและสมควร |
4 0 0 0 0 |
16 0 2 1 0 |
2 0 1 1 0 |
| การผ่อนผันขั้นตอนหรือวิธี |
0 | 3 | 0 |
9. ข้อมูลการรับเรื่องร้องเรียน
| ประเภทเรื่องการร้องเรียน | Q3-2560 |
| - การปฏิบัติหน้าที่ของผู้บริหาร/ |
78* |
| - การออกและเสนอขายตราสารหนี้ | 20** |
| - การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ | 19*** |
| - อื่น ๆ | 49 |
| รวมทั้งหมด | 166 |
| จำนวนเรื่องที่ยุติทั้งหมด | 12 |
| จำนวนเรื่องที่อยู่ระหว่างดำเนิ |
154 |
* เรื่องร้องเรียนจำนวน 78 เรื่อง รวม 17 บริษัท **เรื่องร้องเรียนจำนวน 20 เรื่อง รวม 3 บริษัท ***เรื่องร้องเรียนจำนวน 19 เรื่อง รวม 11 บริษัท
10. การบังคับใช้กฎหมาย
- ·การดำเนินการทางบริหาร
| ประเภทผู้ได้รับ ความเห็นชอบ |
เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม | สั่งพัก | เพิกถอนความเห็นชอบ | ||||||
| Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | |
| ผู้แนะนำการลงทุน | - | - | - | 2 | 16 | 3 | 3 | 17 | 1 |
| ผู้สอบบัญชี | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| ที่ปรึกษาทางการเงิน | - | - | - | 1 | 2 | - | - | - | - |
| ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ที่ปรึกษาทางการเงิน |
- | - | - | 1 | 2 | - | - | - | - |
| ผู้จัดการกองทุน | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| ผู้บริหาร* | - | - | - | 2 | 4 | 2 | - | 3 | - |
| บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน | - | - | - | - | - | 1 | - | - | - |
| ผู้ประเมินหลัก | - | - | - | - | - | 1 | - | - | - |
| รวม | 0 | 0 | 0 | 6 | 24 | 7 | 3 | 20 | 1 |
* ผู้บริหาร หมายความรวมถึง ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์จั
- ·การดำเนินคดีอาญา
| เปรียบเทียบปรับ | |||||||||
| จำนวนข้อหา | จำนวนราย | จำนวนเงินค่าปรับ*** (บาท) | |||||||
| Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | |
| เฉพาะที่มีการชำระค่าปรับ | 52 | 122* | 50 | 50 | 103** | 28 | 24,004,834.08 | 88,333,921.80 | 6,563,300.00 |
หมายเหตุ: *จากจำนวนข้อหาที่มีคำสั่งเปรี
| กล่าวโทษ | |||||
| จำนวนคดี | จำนวนผู้ถูกกล่าวโทษ | ||||
| Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 | Q3-2559 | 2559 | Q3-2560 |
| 5 | 28 | 7 | 19 | 81 | 12 |
- ·การดำเนินคดีด้
วยมาตรการลงโทษทางแพ่ง
| ตกลงทำบันทึกการยินยอมปฏิบัติ |
|||||||
| จำนวนคดี | จำนวนผู้กระทำความผิด | ค่าปรับทางแพ่ง | ชดใช้เงินเท่าผลประโยชน์ที่ได้ |
||||
| Q2-2560 | Q3-2560 | Q2-2560 | Q3-2560 | Q2-2560 | Q3-2560 | Q2-2560 | Q3-2560 |
| 4 | 4 | 10 | 11 | 13,957,712.49 | 17,179,357.13 | 9,104,320 | 10,509,380 |
*เงินค่าปรับและเงินที่ได้รั
