- Details
- Category: กลต.
- Published: Wednesday, 16 March 2016 17:49
- Hits: 2481
ก.ล.ต.ลงดาบบิ๊ก บจ. 5 บริษัท WHA-GLOBAL-MLINK-BKI-AMC ให้ข่าวสร้างราคา-ปั่นหุ้น-อินไซด์-เผยแพร่ข่าวเท็จ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งกสนลงโทษผู้บริหารบริษัทจดทะเบียน 5 บริษัท ประกอบด้วย WHA-GLOBAL-MLINK-BKI และ AMC ฐานให้ข่าวสร้างราคา, ปั่นหุ้น, อินไซด์ และ เผยแพร่ข่าวเท็จ รายละเอียด ดังนี้
ปรับผู้บริหาร MLINK ให้ข่าวเท็จเกี่ยวกับการเพิ่มทุน
ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบนายพิเชษฐ์ บุญยภักดี กรณีบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความที่เจตนาให้บุคคลอื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงินหรือราคาหุ้นของบริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (MLINK) (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เฟอร์รั่ม จำกัด (มหาชน) (FER ))
ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า เมื่อวันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 นายพิเชษฐ์ บุญยภักดี ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการ กรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการ สายงานบัญชีและการเงินของ MLINK ได้เปิดเผยข้อมูลผ่านตลาดหลักทรัพย์ฯ ด้วยข้อความอันเป็นเท็จเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK
นายพิเชษฐ์ซึ่งเป็นหนึ่งในคณะทำงานเพื่อศึกษาข้อมูลและหาแนวทางปรับปรุงสถานะทางการเงินและโครงสร้างส่วนทุนของ MLINK ทราบข้อเท็จจริงและพัฒนาการเกี่ยวกับการเพิ่มทุนของ MLINK อย่างต่อเนื่อง แต่ในวันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 เวลา 12.53 น. นายพิเชษฐ์ได้ปฏิเสธข่าวผ่านตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่า ข่าวที่ปรากฎในหนังสือพิมพ์ฉบับหนึ่งว่า MLINK มีการประชุมคณะกรรมการบริหาร โดยมีวาระหลักเกี่ยวกับการเพิ่มทุน เพื่อนำเงินเพิ่มทุนไปขยายกิจการ ไม่มีมูลความจริงแต่ประการใด
ทั้งที่ในขณะนั้น นายพิเชษฐ์ทราบดีว่าเรื่องการเพิ่มทุนของ MLINK ได้ผ่านการพิจารณาของคณะกรรมการบริหารของบริษัทแล้ว และอยู่ระหว่างการนำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาในการประชุมวันที่ 3 พฤศจิกายน 2557 เวลา 12.30 น.
การกระทำของนายพิเชษฐ์ เป็นการกระทำผิดโดยการบอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความที่เจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดเข้าข่ายความผิดตามมาตรา 238 และมีระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งนายพิเชษฐ์ได้รับการลงโทษทางอาญาโดยการถูกปรับจากคณะกรรมการเปรียบเทียบเป็นเงิน 500,000 บาท
ปรับผู้บริหาร WHA แพร่ข่าวสร้างราคา
ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบนายสมยศ อนันตประยูร กรณีแพร่ข่าวอันอาจทำให้บุคคลอื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์ของบริษัท ดับบลิวเอชเอ จำกัด (มหาชน) (WHA) จะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลง และเป็นข้อเท็จจริงที่มิได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์ฯ และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายสมยศ ซึ่งขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร รับผิดชอบในการดำเนินกิจการ และเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ WHA ได้เผยแพร่ข่าวผ่านหนังสือพิมพ์ 2 ฉบับ ประจำวันที่ 27 ตุลาคม 2557 มีใจความสำคัญว่า WHA กำลังอยู่ระหว่างเจรจาเข้าซื้อกิจการของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่ง ที่มีมูลค่าราว 5 หมื่นล้านบาท เป็นบริษัทที่มีค่า P/E ประมาณ 10 เท่า มีอายุมากกว่า 20 ปี และอยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรมเดียวกับ WHA ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการแพร่ข่าวในข้อเท็จจริงที่มิได้เปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ มาก่อน และมีสาระสำคัญที่มีผลต่อการตัดสินใจของนักลงทุน อันอาจส่งผลต่อราคาหลักทรัพย์ WHA ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ
การกระทำของนายสมยศเป็นการกระทำผิดโดยการแพร่ข่าวที่อาจทำให้ผู้อื่นเข้าใจว่าหลักทรัพย์จะมีราคาสูงขึ้นหรือลดลงก่อนแจ้งตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามมาตรา 239 และมีระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งนายสมยศได้รับการลงโทษทางอาญาโดยการถูกปรับจากจากคณะกรรมการเปรียบเทียบเป็นเงิน 500,000 บาท
ปรับผู้บริหารอินไซด์ BKI
ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบ นายชัย โสภณพนิช กรณีเปิดเผยข้อมูลภายในเพื่อให้บุคคลอื่นซื้อหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) (BKI) เป็นจำนวนเงิน 500,000 บาท
ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่านายชัย ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานกรรมการ และประธานคณะผู้บริหารของ BKI เสนอให้มีการจ่ายหุ้นปันผลให้กับผู้ถือหุ้น BKI ในอัตราส่วน 5 หุ้นเดิม ต่อ 2 หุ้นปันผล เพิ่มเติมจากการจ่ายเงินปันผลตามปกติของ BKI จากผลการดำเนินงานประจำปี 2556 ซึ่งเป็นข้อมูลสำคัญและจะมีผลด้านบวกต่อราคาหุ้น BKI โดยนายชัยเปิดเผยข้อมูลนี้ให้แก่บุคคลอื่นทราบ และบุคคลอื่นดังกล่าวได้ซื้อหุ้น BKI ในวันที่ 24-25 กุมภาพันธ์ 2557 ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเปิดเผยต่อบุคคลทั่วไปในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2557 จึงเป็นการเอาเปรียบบุคคลภายนอกการกระทำของนายชัยจึงเป็นความผิดตามมาตรา 241 ต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
นายชัย ได้รับการลงโทษทางอาญาโดยการถูกปรับ แต่เนื่องจากมูลค่าผลประโยชน์ที่นายชัยได้รับเมื่อนำมาพิจารณากำหนดเป็นค่าปรับแล้วมีมูลค่าไม่สูง และยังต่ำกว่ามูลค่าเปรียบเทียบปรับขั้นต่ำ ดังนั้น คณะกรรมการเปรียบเทียบจึงมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับในจำนวนขั้นต่ำเป็นเงิน 500,000 บาท
นอกจากนี้ นายชัยยังเป็นกรรมการของบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ซึ่งได้รับใบอนุญาตนายหน้า ค้า หรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) ซึ่งเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน การกระทำข้างต้นถือเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน*
นายชัยจึงไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการของบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ได้เป็นเวลา 3 ปี นับแต่วันที่ 17 มีนาคม 2559 และไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในตลาดทุน ทั้งผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อื่นได้ในช่วงเวลาเดียวกัน
*ข้อ 4 และข้อ 31 (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557
ปรับบุคคล 6 ราย อินไซด์ซื้อ GLOBAL และ GLOBAL-W
ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบผู้กระทำผิด 4 ราย ได้แก่ (1) นายวิทูร สุริยวนากุล (2) นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล (3) นายอภิลาศ สุริยวนากุล และ (4) นายเกรียงไกร สุริยวนากุล เป็นเงินรวม 25,322,064.39 บาท กรณีอาศัยข้อมูลภายในซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) (GLOBAL) และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท สยามโกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) (GLOBAL-W) และกล่าวโทษผู้กระทำผิด 2 ราย ได้แก่ (1) นายสุรศักดิ์ จันโทริ และ (2) นายเอกกมล จันโทริ กรณีอาศัยข้อมูลภายในซื้อหุ้น GLOBAL
ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตรวจสอบเพิ่มเติมพบพยานหลักฐานว่า นายวิทูรกับพวกรวม 4 คน ได้ซื้อและเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อหุ้น GLOBAL และ GLOBAL-W โดยนายวิทูร ซึ่งเป็นประธานกรรมการบริหารของ GLOBAL มีอำนาจตัดสินใจเงื่อนไขความตกลงระหว่าง GLOBAL กับบริษัท เอสซีจี ดีสทริบิวชั่น จำกัด (SCG) บริษัทย่อยที่ถือหุ้น 100% โดยบริษัท ปูนซิเมนต์ไทย จำกัด (มหาชน) ในการที่ SCG จะเข้าถือหุ้นในบริษัท GLOBAL ในสัดส่วนไม่น้อยกว่า 30% ของสิทธิออกเสียงทั้งหมด ด้วยการซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนที่ GLOBAL จะออกเสนอขายให้แบบเฉพาะเจาะจง โดย SCG จะทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ GLOBAL บางส่วน ซึ่งคาดว่าจะส่งผลให้ธุรกิจของ GLOBAL แข็งแกร่งขึ้น
ข้อตกลงดังกล่าวเพิ่งได้รับการเปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไปเมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2555 แต่พบว่าระหว่างวันที่ 29 มิถุนายน - 23 สิงหาคม 2555 นายวิทูรได้อาศัยข้อมูลภายในซื้อหุ้น GLOBAL จำนวน 8,022,881 หุ้น และ GLOBAL-W จำนวน 3,500,700 หน่วย ผ่านบัญชีบุคคลใกล้ชิดอื่นหลายบัญชี และได้รับความช่วยเหลือจากนางสาวกุณฑี นายอภิลาศ และนายเกรียงไกรให้มีการซื้อและชำระค่าซื้อหลักทรัพย์
ส่วนกรณีนายสุรศักดิ์ ก.ล.ต. พบพยานหลักฐานน่าเชื่อว่าล่วงรู้ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการเข้าร่วมทุนดังกล่าว จากการดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของ GLOBAL ได้ซื้อหุ้น GLOBAL จำนวน 75,000 หุ้น ในวันที่ 22 สิงหาคม 2555 ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายเอกกมล
การซื้อหลักทรัพย์โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชน เข้าข่ายเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก เป็นความผิดตามมาตรา 241 ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
นายวิทูร นางสาวกุณฑี นายอภิลาศ และนายเกรียงไกร กระทำผิดตามมาตราข้างต้น จึงได้รับการลงโทษทางอาญาโดยการถูกปรับ คณะกรรมการเปรียบเทียบจึงได้เปรียบเทียบนายวิทูร เป็นเงิน 24,322,064.40 บาท และเปรียบเทียบนางสาวกุณฑี นายอภิลาศ และนายเกรียงไกรในฐานะผู้สนับสนุน เป็นเงินรายละ 333,333.33 บาท
ส่วนนายสุรศักดิ์และนายเอกกมลไม่ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบความผิด ก.ล.ต. จึงได้กล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ เพื่อให้พิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป และนายสุรศักดิ์ยังขาดความน่าไว้วางใจให้เป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนตลอดระยะเวลาที่ถูกกล่าวโทษดำเนินคดีอีกด้วย
อนึ่ง การกล่าวโทษของ ก.ล.ต. เป็นเพียงจุดเริ่มต้นของกระบวนการบังคับใช้กฎหมายทางอาญาเท่านั้น ภายใต้กระบวนการนี้ การพิจารณาวินิจฉัยว่าบุคคลใดเป็นผู้กระทำผิดกฎหมายเป็นอำนาจและดุลพินิจของศาลยุติธรรม
ปรับผู้ปั่นหุ้น AMC
ก.ล.ต. เปิดเผยคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งปรับนายสมชาย ชัยศรีชวาลา เป็นจำนวน 500,000 บาท ในฐานความผิดกรณีสร้างราคาหุ้นบริษัท เอเซีย เมทัล จำกัด (มหาชน) (AMC)
ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า นายสมชาย ชัยศรีชวาลา ได้รู้เห็นหรือตกลงร่วมกับนางสาวชนินันท์ เหลืองเวคิน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองและของบุคคลอื่นซื้อขายหุ้น AMC ระหว่างวันที่ 13 กันยายน ถึง16 พฤศจิกายน 2549 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า หุ้น AMC มีการซื้อขายกันมาก และราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไป และซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน อันเป็นผลทำให้การซื้อหรือขายหุ้น AMC ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปทำการซื้อหรือขายหุ้นดังกล่าว
การกระทำของนายสมชายเป็นการกระทำความผิดตามมาตรา 243(1) ประกอบมาตรา 244 และมาตรา 243(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ
เมื่อเดือนกันยายน 2555 ก.ล.ต.ได้กล่าวโทษนายสมชายต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ และต่อมานายสมชายตัดสินใจรับการลงโทษทางอาญาโดยการถูกปรับจากคณะกรรมการเปรียบเทียบเป็นเงิน 500,000 บาท
สำหรับ ผู้ร่วมกระทำผิดคือนางสาวชนินันท์ ได้ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบเมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2555 (ข่าว ก.ล.ต. ที่ 83/2555)
กรณีที่ผ่านการพิจารณาของคณะกรรมการเปรียบเทียบ 16 มีนาคม 2559
ข่าวฉบับที่ หุ้น ความผิดตามพ.ร.บ. หลักทรัพย์และ ชื่อผู้กระทำผิด โทษตามพ.ร.บ. หลักทรัพย์และ
ตลาดหลักทรัพย์ 2535 ตลาดหลักทรัพย์ 2535
19/2559 MLINK –บริษัท เอ็ม ลิ้งค์ เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ม. 238 แพร่ข่าวเท็จผ่านสื่อ นายพิเชษฐ์ บุญยภักดี ม. 296 ปรับ 500,000 บาท
20/2559 WHA – บริษัท ดับบลิวเอชเอ ม.239 แพร่ข่าวที่มีผลต่อราคาหุ้นผ่านสื่อก่อนแจ้งตลาดหลักทรัพย์ฯ นายสมยศ อนันตประยูร ม. 296 ปรับ 500,000 บาท
คอร์ปอเรชั่นจำกัด (มหาชน)
21/2559 BKI – บริษัท กรุงเทพประกันภัยจำกัด (มหาชน) ม. 241 เปิดเผยข้อมูลภายในให้ผู้อื่นซื้อหุ้น นายชัย โสภณพนิช ม. 296 ปรับ 500,000 บาท และไม่สามารถเป็นบุคลากรในตลาดทุนเป็นเวลา 3 ปี
22/2559 GLOBAL - บริษัท สยาม ม. 241 อาศัยข้อมูลภายในซื้อหุ้น นายวิทูร สุริยวนากุล ม. 296 ปรับ24,322,064.40 บาท
โกลบอลเฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) GLOBAL – 8,022,881 หุ้น นางสาวกุณฑี สุริยวนากุล ม. 296 ปรับ 333,333.33 บาท
GLOBAL W – 3,500,700 หุ้น นายอภิลาศ สุริยวนากุล ม. 296 ปรับ 333,333.33 บาท
นายเกรียงไกร สุริยวนากุล ม. 296 ปรับ 333,333.33 บาท
ม. 241 อาศัยข้อมูลภายในซื้อหุ้น นายสุรศักดิ์ จันโทริ ม. 296 กล่าวโทษ (เนื่องจากไม่ยอมถูกปรับ)
GLOBAL – 75,000 หุ้น นายเอกกมล จันโทริ ม. 296 กล่าวโทษ (เนื่องจากไม่ยอมถูกปรับ)
23/2559 AMC – บริษัท เอเซีย เมทัลจำกัด (มหาชน) ม. 243 (1) สร้างราคาหุ้น ประกอบ ม. 244 นายสมชาย ชัยศรีชวาลา ม. 296 ปรับ 500,000 บาท
และ ม. 243 (2) สร้างราคาหุ้น ประกอบ ม. 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา
