- Details
- Category: กลต.
- Published: Saturday, 12 July 2014 13:36
- Hits: 3513
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงเกณฑ์แก้ไขฐานะการเงินเพื่อดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่กำลังประสบปัญหาฐานะเงินกองทุน (prudential risk) และไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามที่ประกาศกำหนด ซึ่งข้อกำหนดที่ปรับปรุงครอบคลุมถึงระยะเวลาในการแก้ไขเงินกองทุน การจำกัดการประกอบธุรกิจขณะอยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขฐานะเงินกองทุน และการดำเนินการกรณีที่ไม่สามารถแก้ไขฐานะเงินกองทุนได้ ทั้งนี้ เพื่อช่วยลดโอกาสและผลกระทบที่อาจเกิดต่อลูกค้า คู่สัญญาของบริษัทหลักทรัพย์ และระบบตลาดทุนโดยรวม โดยหลักเกณฑ์ที่ปรับปรุงใหม่จะมีความทันสมัย สอดคล้องกับแนวทางการปฏิบัติ
ก.ล.ต. เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือโทรสาร 0-2695-9930 หรือทาง e-mail ที่ [email protected] จนถึงวันที่ 18 กรกฎาคม 2557
Public hearing on revising rules for rectification of inadequate net capital
The SEC is seeking public comment on proposed revision of rules applicable to securities companies facing financial difficulty and unable to maintain adequate net capital as prescribed. The proposal includes rectification period, restriction of business operations during rectification period and undertakings in case of failure to rectify. The proposed rules will provide more up-to-date and practical framework and aim at mitigating undesirable impacts on securities firms’ clients and counterparties as well as the capital market system.
The consultation paper is available on www.sec.or.th. Stakeholders and those interested in the proposal are welcome to submit comments through the website, or facsimile number at 0-2695-9930 or email address at [email protected] until July 18, 2014.
