- Details
- Category: กลต.
- Published: Monday, 07 July 2014 12:08
- Hits: 3937
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการแก้ไขเกณฑ์รายงานทรัพย์สินลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจ
ก.ล.ต. มีแนวคิดจะปรับปรุงหลักเกณฑ์การรายงานทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ครอบคลุมธุรกรรมที่ยังไม่ได้มีการแยกรายการอย่างชัดเจน รวมถึงขยายขอบเขตการบังคับใช้กับธนาคารพาณิชย์และบริษัทประกันชีวิต เพื่อให้มีข้อมูลในการติดตามตรวจสอบการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าโดยแยกรายการธุรกรรมทุกประเภทธุรกิจอย่างครบถ้วน ซึ่งครอบคลุมการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน ตลอดจนการให้บริการธุรกรรมยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือโทรสาร 0-2263-6487 หรือทาง e-mail ที่ [email protected] จนถึงวันที่ 9 กรกฎาคม 2557
Public hearing on client assets report
The SEC is seeking public comment on revisions of client assets report of securities companies and derivatives brokers to be applicable to commercial banks and life-insurance companies licensed to undertake the said businesses. In addition, the revisions will extend the scope of transactions subject to segregation to cover offshore securities trading service, brokering, dealing and underwriting of investment units and securities borrowing and lending. This is to ensure sufficient information for monitoring and examining safe-keeping of client assets.
The consultation paper is available on www.sec.or.th. Stakeholders and those interested in the proposal are welcome to submit comments through the website, or facsimile number at 0-2263-6487 or email address at [email protected] until July 9, 2014.
