- Details
- Category: กลต.
- Published: Wednesday, 03 June 2015 11:58
- Hits: 2293
ก.ล.ต.เพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน (บล.โกลเบล็ก)
ก.ล.ต. เพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนางสาวภูริตา กอวัฒนา ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บล.โกลเบล็ก) ฐานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและกระทำการโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน
ก.ล.ต. และ บล.โกลเบล็ก ตรวจสอบเพิ่มเติมจากกรณีลูกค้าร้องเรียนว่านางสาวภูริตา ซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยไม่ได้สั่งหลายหลักทรัพย์ จากการตรวจสอบบทสนทนาทาง LINE Application พบว่า นางสาวภูริตาซื้อหลักทรัพย์เพื่อตนเอง โดยโอนเงินเข้าบัญชี ATS ของลูกค้าเพื่อชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองหลายครั้งในช่วงระยะเวลาหนึ่ง นอกจากนี้ นางสาวภูริตายังได้นำหลักทรัพย์ของลูกค้าในบัญชีหลักทรัพย์ดังกล่าวไปขาย เพื่อนำค่าขายไปหักกลบค่าซื้อที่เกิดจากการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง และยอมรับกับลูกค้าในบทสนทนาดังกล่าวว่า ได้นำหลักทรัพย์ของลูกค้าไปขาย
การใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและกระทำการโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนเป็นการไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนางสาวภูริตาและกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 5 ปี แต่เนื่องจากอายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนสิ้นสุดลงตั้งแต่วันที่ 31 ธันวาคม 2557 และไม่ได้ต่ออายุ ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามระยะเวลาดังกล่าวแทนโดยมีผลตั้งแต่วันที่ 30 พฤษภาคม 2558
* ข้อ 20(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 และเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว
