- Details
-
Category: กลต.
-
Published: Monday, 25 May 2015 13:38
-
Hits: 2047
ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์การประกอบธุรกิจและการรายงานทรัพย์สินของลูกค้า
ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์การประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงาน การทำ suitability test และการรายงานทรัพย์สินของลูกค้า
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีมติเห็นชอบการปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจโดยให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงาน ที่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการประกอบธุรกิจภายใต้เงื่อนไขที่ได้รับใบอนุญาต เพื่อให้สามารถตรวจสอบระบบงานได้อย่างมีประสิทธิภาพและสอดคล้องตามหลักสากล และแก้ไขข้อกำหนดการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (Suitability Test) ให้ยืดหยุ่นมากขึ้น อาทิ ยกเว้นให้ไม่ต้องทำ suitability test สำหรับการลงทุนในหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หรือตราสารหนี้ที่ออกใหม่ หากลูกค้าผ่านการทำ suitability test กับผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นมาแล้วไม่เกิน 2 ปี นอกจากนี้ ยังปรับปรุงเกณฑ์การจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อลดภาระและเพิ่มความยืดหยุ่นมากขึ้น โดยให้จัดส่งรายงานดังกล่าวของลูกค้า ณ สิ้นเดือน ภายในวันทำการที่ 5 ของเดือนถัดไป และลดความถี่การส่งรายงานให้ลูกค้าที่ไม่มีธุรกรรมติดต่อกันเป็นเวลานานตั้งแต่ 1 ปีขึ้นไป โดยให้จัดส่งรายงานอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
