- Details
-
Category: กลต.
-
Published: Tuesday, 19 May 2015 17:40
-
Hits: 2400
ก.ล.ต.ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนฐานไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน
ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายธนณัฏฐ์ ชาญนคร สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) (บล.แอพเพิล เวลธ์) ฐานไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนภายหลังตรวจสอบพบว่านายธนณัฏฐ์ไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหลายราย จำนวนหลายรายการ ซึ่งนายธนณัฏฐ์ยอมรับว่ารับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์มือถือ
การไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วนเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามข้อ 23(3) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนนายธนณัฏฐ์ เป็นเวลา 3 เดือนโดยมีผลตั้งแต่วันที่ 20 พฤษภาคม 2558
