- Details
-
Category: กลต.
-
Published: Wednesday, 18 March 2015 19:00
-
Hits: 2945
ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ฐานไม่ให้ข้อมูลที่กระทบสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางสาวนุศรา เจตน์วิทยาชาญ ดำรงตำแหน่งผู้จัดการสาขาธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) ฐานไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน
ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) จากกรณีลูกค้าร้องเรียนและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ลูกค้าขายคืนกองทุนเปิดบัวหลวงหุ้นระยะยาว (BLTF) ตามคำแนะนำของเจ้าหน้าที่ธนาคาร ซึ่งผิดเงื่อนไขการลงทุนเนื่องจากลงทุนไม่ครบ 5 ปีปฏิทิน ทำให้กรมสรรพากรเรียกคืนเงินภาษีพร้อมเบี้ยปรับ ซึ่งนางสาวนุศรายอมรับว่าไม่ได้ตรวจสอบรายการขายคืนBLTF ของลูกค้า จึงไม่ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบว่ายังลงทุนไม่ครบ 5 ปีปฏิทิน ซึ่งผิดเงื่อนไขการลงทุน ทำให้ลูกค้าเสียสิทธิประโยชน์ทางภาษี
การไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนางสาวนุศราเป็นเวลา 4 เดือน และการถูกลงโทษพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนมีผลให้ธนาคารต้องดำเนินการห้ามนางสาวนุศราปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการสาขาของธนาคารในส่วนของธุรกิจตลาดทุน ตามระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้วย โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 19 มีนาคม 2558
*การไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 (ประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557) ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว และการถูกพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน เป็นลักษณะต้องห้าม กลุ่มที่ 2 ตามข้อ 30(5) แห่งประกาศที่ ทลธ. 8/2557 มีผลให้ธนาคารต้องดำเนินการห้ามบุคคลดังกล่าวปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการสาขาของธนาคารในส่วนของธุรกิจตลาดทุน ตามระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน ทั้งนี้ ตามข้อ 34(2) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557
