- Details
-
Category: กลต.
-
Published: Wednesday, 08 October 2014 23:47
-
Hits: 2903
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
ก.ล.ต.สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายอรรถพล กลับกลั่น สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) (บล.กรุงศรี) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
จากรายงานการตรวจสอบของ บล.กรุงศรี และ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายอรรถพลส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้ารายหนึ่งผ่าน IP Address ของ บล. กรุงศรีในช่วงระยะเวลากว่า 3 เดือน โดยไม่ปรากฏการลงทะเบียนเข้าใช้งานระบบอินเตอร์เน็ตของลูกค้าที่ห้องค้าของสาขาในช่วงเวลาดังกล่าว ซึ่งนายอรรถพลยอมรับต่อ บล. กรุงศรีและ ก.ล.ต. ว่า ลูกค้าได้มอบ username และ password ให้นายอรรถพลส่งคำสั่งซื้อขายแทน เนื่องจากลูกค้าเพิ่งเริ่มลงทุนยังไม่คุ้นเคยกับโปรแกรมการซื้อขายผ่านอินเตอร์เน็ต
การรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศที่เกี่ยวข้องกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ดังนั้น ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายอรรถพลเป็นเวลา 8 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กรุงศรี ได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ไปแล้วเป็นเวลา15 วัน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนอีกเป็นเวลา 7 เดือน 15 วัน นับแต่วันที่ 9 ตุลาคม 2557
____________________________
*ข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15กันยายน พ.ศ. 2553 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศดังกล่าว
