- Details
-
Category: กลต.
-
Published: Wednesday, 08 October 2014 23:45
-
Hits: 3112
ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายสมพล นิลศรี สังกัดธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) (ธ.ไทยพาณิชย์)เป็นเวลา 3 เดือน เนื่องจากลงนามในใบคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อหรือให้คำแนะนำกับลูกค้า ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต
ก.ล.ต.ได้รับรายงานของ ธ.ไทยพาณิชย์กรณีลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนรายนายสมพล พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายสมพลลงนามในใบคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน โดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุน จากการที่ลูกค้าสั่งขายคืนกองทุนเปิดไทยพาณิชย์หุ้นระยะยาวปันผล 70/30 ที่ลงทุนครบ 5 ปี แต่เจ้าหน้าที่ของ ธ.ไทยพาณิชย์ ซึ่งไม่ใช่ผู้แนะนำการลงทุน ทำรายการขายคืนหน่วยลงทุนที่ลงทุนยังไม่ครบ 5 ปี ทำให้ผิดเงื่อนไขและถูกกรมสรรพากรเรียกคืนเงินภาษีพร้อมค่าปรับ และจากการตรวจสอบพบว่าขณะที่ลูกค้าติดต่อขายคืนหน่วยลงทุนดังกล่าว นายสมพลให้บริการลูกค้ารายอื่นอยู่ แต่หลังจากนั้น นายสมพลได้ลงนามเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในใบคำสั่งขายหน่วยลงทุน โดยไม่ได้ติดต่อหรือให้คำแนะนำกับลูกค้า ไม่ได้ตรวจสอบรายการหรือสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมจากลูกค้าและพนักงานที่ทำรายการ
การลงนามในใบคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อหรือให้คำแนะนำกับลูกค้า เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตตามข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายสมพลเป็นเวลา 3 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบนายสมพลมีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบนายสมพลตามอายุการให้ความเห็นชอบที่เหลือถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจากวันที่ 31 ธันวาคม 2557 จนครบกำหนด 3 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 9 ตุลาคม 2557
