- Details
- Category: กลต.
- Published: Thursday, 04 April 2019 20:21
- Hits: 3920
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนกรณีไม่ปฏิบัติตามคำสั่งลูกค้า
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน และผู้จัดการสาขาหรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่ารายนายภัทร์ ไชยมหาวัน ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 2 เดือน ฐานไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน และให้คำแนะนำในลักษณะรับประกันหรือให้ความหวังกับผู้ลงทุนเกี่ยวกับผลตอบแทน โดยไม่มีข้อมูลหรือเอกสารสนับสนุน
ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าที่ได้รับความเสียหายจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Single Stock Futures ในลักษณะ Block Trade จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าในช่วงเดือนตุลาคม 2560 นายภัทร์มีพฤติกรรมไม่ดำเนินการหยุดการขาดทุน (cut loss) เมื่อบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวมีผลขาดทุน 1 ล้านบาทตามคำสั่งของลูกค้า ทำให้ลูกค้าถูกปิดสถานะบัญชีและได้รับความเสียหาย ประกอบกับให้คำแนะนำแก่ลูกค้าโดยให้ความหวังว่าจะให้โควตาหุ้น IPO เพื่อชดเชยผลขาดทุนในบัญชีดังกล่าวของลูกค้า
การกระทำของนายภัทร์ข้างต้น พิจารณาได้ว่าเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพโดยไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน และให้คำแนะนำในลักษณะรับประกันหรือให้ความหวังกับผู้ลงทุนเกี่ยวกับผลตอบแทนโดยไม่มีข้อมูลหรือเอกสารสนับสนุน ซึ่งถือว่าผู้แนะนำไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน และผู้จัดการสาขาหรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่า เป็นเวลา 2 เดือน สำหรับการไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน มีผลตั้งแต่วันที่ 5 เมษายน 2562 และทำให้ ก.ล.ต. ต้องเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมสำหรับการให้คำแนะนำในลักษณะรับประกันหรือให้ความหวังกับผู้ลงทุนเกี่ยวกับผลตอบแทน โดยไม่มีข้อมูลหรือเอกสารสนับสนุน
ก.ล.ต. ขอย้ำว่า ในการที่ผู้ลงทุนเลือกเปิดบัญชีซื้อขาย ผู้ลงทุนควรทำความเข้าใจให้ถ่องแท้ถึงความเสี่ยงของบัญชีซื้อขายแต่ละประเภท เช่น หากเลือกลงทุนเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีการซื้อขายในลักษณะ Block Trade ผู้ลงทุนต้องเข้าใจเงื่อนไขต่าง ๆ ที่กำหนดในสัญญาที่มีการตกลงกับบริษัทหลักทรัพย์ และต้องตระหนักในความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นในอนาคต
*ข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560
SEC suspends an investment consultant for failing to comply with a client’s instruction
Bangkok, 4 April 2019 – The SEC has suspended the approval of Mr. Pat Chaimahawon as capital market investment consultant and branch manager or equivalent position for two months because he did not comply with a client’s instruction and gave investment advice that implied guarantee of returns or encouraged expectation of returns without supporting information or documents. At the time of the misconduct, he was working for KASIKORN Securities Public Company Limited.
Following the client’s complaint regarding damage from block trading of single stock futures, the SEC’s further investigation revealed that during the month of October 2017, Pat failed to comply with the client’s instruction to cut loss when the client’s derivatives trading account hit a one-million baht loss. As a result of his negligence, the client’s account was closed and the client suffered loss. Moreover, Pat advised the client to wait for a quota of IPO shares and expect such shares to compensate for the loss incurred in the client’s derivatives trading account.
Pat’s behaviors above were considered a failure to perform duties with responsibility and deliberation as a professional. His non-compliance with the client’s instruction and his giving of advice with the implication of return guarantee and expectation without having supporting information or documents to back up his claim were in contravention of the Notification of the Capital Market Supervisory Board*. The SEC therefore suspended his approval as investment consultant and branch manager or equivalent position for two months for failing to comply with the client’s instruction, effective from 5 April 2019, and disclose the inappropriate behaviors related to giving of investment advice to imply guarantee of returns or let investors expect returns without supporting information or documents.
Investors are advised to study relevant information and associated risks carefully and thoroughly when deciding to open a trading account for each product type. For example, opening a derivatives trading account for a block trade comes with various conditions under the contract made with the responsible securities company. Thus, investors should be fully aware of risks associated with such specific type of trading.
Remark:
* Clause 23(2) and deemed to be the prohibited characteristic of the personnel in the capital market business under Clause 31(1) of the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Lor Thor. 8/2557 Re: Rules on Personnel in the Capital Market Business dated 3 June 2014, as amended by the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Lor Thor. 48/2560 Re: Rules on Personnel in the Capital Market Business (No. 7) dated 30 August 2017.
Click Donate Support Web
