- Details
- Category: กลต.
- Published: Wednesday, 10 September 2014 17:53
- Hits: 4150
ก.ล.ต. ลงโทษบุคลากรตลาดทุน 5 ราย
ก.ล.ต. ลงโทษบุคลากรตลาดทุน 5 ราย ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล.โอเอสเค) โดยห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายศุภศิษฏ์ สกลธนารักษ์ มีผลตั้งแต่วันที่ 6 กันยายน 2557 พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายกันต์ ทับทิมทอง นางสาวภิญญานิษฐ์ วัจนะรัตน์ นายพงษ์เพชร กุลนอก และพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางสาวกันยาวีร์ โชติจรัสรุจน์ มีผลตั้งแต่วันที่ 11 กันยายน 2557
ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติของ บล.โอเอสเค พบว่านายกันต์ นางสาวภิญญานิษฐ์ นายพงษ์เพชร และนางสาวกันยาวีร์ จัดทำรายงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า (ใบ F8) ให้ลูกค้าลงนามรับรองรายการซื้อขายหลักทรัพย์โดยลูกค้าไม่ได้มาส่งคำสั่งซื้อขายที่ห้องค้า และบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายรายเป็นจำนวนหลายรายการไม่ครบถ้วน ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และ 23(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 (ประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557) ตามลำดับ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศฉบับเดียวกัน
ในขณะที่นายศุภศิษฏ์ในฐานะผู้จัดการสาขา ละเลยการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุนภายใต้การบังคับบัญชารายนายกันต์ นางสาวภิญญานิษฐ์ และนางสาวกันยาวีร์ เกี่ยวกับการกระทำผิดข้างต้น อันเป็นการฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง เข้าข่ายเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(4) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557
ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายกันต์ นางสาวภิญญานิษฐ์ และนายพงษ์เพชร เป็นเวลา 9 เดือน โดยกรณีนายพงษ์เพชร เนื่องจากถูก บล.โอเอสเค พักการปฏิบัติหน้าที่แล้วเป็นเวลา 1 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบตามคำสั่งของ ก.ล.ต. อีกเป็นเวลา 8 เดือน พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์นางสาวกันยาวีร์ เป็นเวลา 9 เดือน และห้ามนายศุภศิษฏ์ปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตลอดจนพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน เป็นเวลา 9 เดือน แต่เนื่องจากถูกบริษัทต้นสังกัดลงโทษมาแล้วเป็นเวลา 1 เดือน 13 วัน จึงเหลือระยะเวลาลงโทษอีกเป็นเวลา 7 เดือน 17 วัน
SEC sanctions five capital market personnel
The SEC sanctioned five former capital market personnel of RHB OSK Securities (Thailand) Plc., where Supasit Skontanarak was barred from holding any securities company management positions while his capital market investment consultant status was also suspended, effective from September 6, 2014. Three capital market investment consultants, namely Kan Tubtimthong, Pinyanit Watjanarat and Phongpetch Kunnok as well as a securities investment consultant, namely Kanyaree Chotjaratruth, were suspended, effective from September 11, 2014.
The SEC’s routine inspection of RHB OSK Securities (Thailand) Plc., found that Kan, Pinyanit, Phongpetch and Kanyaree had prepared the securities trading reports for their customers by using trading order form (Form F8) despite those trading orders were not made in trading room. In addition, they failed to completely record a number of clients’ securities trading orders. Such actions were in violation of Clauses 23(1) and 23(3) of the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 8/2557 Re: Rules on Personnel in Capital Market dated June 3, 2014; classified as prohibited characteristics of personnel in capital market according to Clause 31(1) of the same Notification.
Meanwhile, Supasit, then a branch manager, failed to supervise his subordinates (Kan, Pinyanit, and Kanyaree) in performing their duties causing the aforesaid wrongdoings in violation of law on securities and exchange and relevant rules; classified as prohibited characteristics of personnel in capital market according to Clause 31(4) of the aforesaid Notification.
The SEC therefore suspended capital market investment consultant status of Kan, Pinyanit, Phongpetch, and Kanyaree for nine months. In case of Phongpetch already been suspended by RHB OSK Securities (Thailand) Plc., for a month, the suspension imposed by the SEC shall remain eight months. For Supasit, the SEC barred him from holding any securities company management positions as well as suspended his capital market investment consultant status for nine month. Considering that he has been subject to a month and thirteen day suspension by his former employer, however, the suspension period shall remain seven months and seventeen days.
