- Details
- Category: กลต.
- Published: Tuesday, 31 October 2017 09:37
- Hits: 11177
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นแนวทางปรับปรุงเกณฑ์การดำรงเงินกองทุนของบลจ.-แนวปฎิบัติ เพื่อรองรับความเสี่ยง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นปรับปรุงร่างประกาศเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนของบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน (บลจ.) บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน และบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจจัดการลงทุน เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีการดำรงเงินกองทุนอย่างเพียงพอในอัตราที่เหมาะสมกับการประกอบธุรกิจมากขึ้น สอดคล้องมาตรฐานสากล สามารถรองรับค่าใช้จ่ายให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่องและรองรับความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ อาทิ จะปรับลดการดำรงเงินกองทุนให้ผู้ประกอบธุรกิจที่รับเฉพาะลูกค้าสถาบันและไม่มีการดูแลทรัพย์สินของลูกค้า ทั้งนี้ แนวทางที่เสนอจะช่วยให้ผู้ประกอบธุรกิจแข่งขันได้ในระดับสากล ในขณะที่ยังคงให้ความคุ้มครองลูกค้าได้อย่างเหมาะสม
ก.ล.ต. ได้นำข้อเสนอแนะจากการเปิดรับฟังความคิดเห็นเมื่อช่วงเดือนสิงหาคมที่ผ่านมานำมาทบทวนและปรับปรุงเป็นร่างประกาศ โดยกำหนดหลักเกณฑ์การดำรงเงินกองทุนที่คำนึงถึงรูปแบบการดำเนินธุรกิจและการมีหน่วยงานกำกับดูแลอยู่แล้ว และปรับปรุงเงื่อนไขในบางเรื่องเพื่อให้เหมาะสมมากขึ้น อาทิ ปรับปรุงเงื่อนไขและระยะเวลาการคุ้มครองให้สอดคล้องกับความเสี่ยงของธุรกิจยิ่งขึ้น
นอกจากนี้ ได้กำหนดแนวทางการดำเนินการเมื่อผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ประกาศกำหนดอีกด้วย
ทั้งนี้ ก.ล.ต. เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th/hearing)ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือโทรศัพท์/โทรสาร ที่ โทร. 0-2263-6033 หรือทาง e-mail [email protected] จนถึงวันที่ 17 พฤศจิกายน 2560
