- Details
-
Category: กลต.
-
Published: Tuesday, 19 May 2015 17:42
-
Hits: 2588
ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค ฐานไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายธัชพล รัตนบุรี สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. โอเอสเค) ฐานไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน ไม่ได้ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุนตามคำสั่งของผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชีหรือตามคำสั่งของผู้รับมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษร
ก.ล.ต. และ บล.โอเอสเค ตรวจพบว่านายธัชพลส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่มีที่มาของคำสั่งหลายรายการ ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าหลายราย ซึ่งนายธัชพลยอมรับว่ารับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางโทรศัพท์มือถือ นอกจากนี้ นายธัชพลยังรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้ารายหนึ่ง จากลูกค้าอีกรายหนึ่ง โดยไม่มีหนังสือมอบอำนาจ ซึ่งนายธัชพลยอมรับว่าลูกค้าทั้งสองเป็นพี่น้องกัน และฝากส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้ทำหนังสือมอบอำนาจตั้งแต่แรก แต่ได้ทำหนังสือมอบอำนาจในเวลาต่อมา
การไม่บันทึกการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน ไม่ได้ให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุนตามคำสั่งของผู้ลงทุนที่เป็นเจ้าของบัญชีหรือตามคำสั่งของผู้รับมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้ลงทุนเป็นการไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายธัชพลเป็นเวลา 4 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงการที่ บล.โอเอสเค ลงโทษพักการปฏิบัติงานมาแล้ว 1 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักตามคำสั่ง ก.ล.ต. อีก 3 เดือนโดยมีผลตั้งแต่วันที่ 20 พฤษภาคม 2558
# # #
* ข้อ 20(2) และ (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 และเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และ (3) อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศ ที่ ทลธ.8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557
ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว
