- Details
-
Category: กลต.
-
Published: Tuesday, 24 March 2015 18:08
-
Hits: 2597
ก.ล.ต. เปิดเผยพฤติกรรมไม่เหมาะสม และสั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์
ก.ล.ต. เปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมและสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายอภิรักษ์ มโนวิไลพงศ์ ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล.เคจีไอ) ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนของลูกค้า บล.เคจีไอ และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายอภิรักษ์ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่งจนทำให้เกิดผลขาดทุน และไม่พบที่มาของคำสั่งซื้อขายหลายรายการ นอกจากนี้ พบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงในลักษณะที่ลูกค้าอนุญาตให้นายอภิรักษ์ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยนายอภิรักษ์รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบ ซึ่งลูกค้าไม่ได้ทักท้วง และยังพบการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งภายในวันเดียวกันในราคาซื้อสูงกว่าราคาขาย ทำให้ลูกค้าขาดทุนจำนวนมาก โดยไม่มีที่มาของคำสั่ง และลูกค้าปฏิเสธรายการซื้อขายหุ้นดังกล่าวทันทีที่ทราบเรื่อง
การไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน และการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมสำหรับการไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายอภิรักษ์เป็นเวลา 7 เดือน สำหรับการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนและการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 23 มีนาคม 2558
*การไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 (ประกาศที่ ทลธ. 3/2555) และการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 3/2555 ทั้งนี้ การไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) และ (3) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 3/2555 เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และ (3) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว
