- Details
-
Category: กลต.
-
Published: Wednesday, 14 January 2015 17:14
-
Hits: 3461
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายบรรเทิงศักดิ์ เพิ่มโภคา สังกัดธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ฐานไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนและฐานไม่ได้ให้ข้อมูลผู้ลงทุนอย่างเพียงพอ
ก.ล.ต. ได้รับรายงานเรื่องร้องเรียนของลูกค้าจากกระทรวงการคลังและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่านายบรรเทิงศักดิ์ให้คำแนะนำการลงทุนในกองทุนรวมว่าไม่กระทบเงินต้น ขณะที่กองทุนรวมที่ลูกค้าซื้อเป็นกองทุนรวมผสม มีความเสี่ยงระดับปานกลางถึงสูงและไม่คุ้มครองเงินต้น รวมทั้งไม่ได้ให้หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมดังกล่าวแก่ลูกค้าก่อนตัดสินใจลงทุน
การไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนอย่างครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ให้ข้อมูลสำคัญและเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายบรรเทิงศักดิ์ เป็นเวลา 1 เดือน 10 วัน นับตั้งแต่วันที่ 15 มกราคม 2558
*ข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ.2555 และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว
