- Details
- Category: กลต.
- Published: Tuesday, 09 September 2014 17:45
- Hits: 3462
ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของผู้ลงทุนโดยไม่ได้สั่ง
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายเฉลิมเกียรติ กาญจนแก้ว สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่) เนื่องจากตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
ก.ล.ต. ได้รับรายงานของ บล. คันทรี่ กรณีลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนรายนายเฉลิมเกียรติพร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายเฉลิมเกียรติตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยลูกค้าไม่ได้สั่งในปริมาณมากติดต่อกันหลายวัน และพบว่าจำนวนหลักทรัพย์ลดลงจากบัญชีหลักทรัพย์ ต่อมานายเฉลิมเกียรติได้ใช้เงินของลูกค้าทยอยซื้อหลักทรัพย์คืน และปรากฏบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงระหว่างนายเฉลิมเกียรติกับลูกค้าว่า นายเฉลิมเกียรติ จะหาเงินมาชดใช้ค่าซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้า
การตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายเฉลิมเกียรติ เป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบรายนายเฉลิมเกียรติมีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ซึ่งน้อยกว่า 6 เดือน จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนครบระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่เหลืออยู่และกำหนดระยะเวลารับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจนครบ 6 เดือน โดยเริ่มนับระยะเวลาตั้งแต่วันที่ 10 กันยายน 2557
หมายเหตุ : ข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555
SEC suspends an investment consultant for trading securities without client’s orders
The SEC suspended Chalermkiat Karnchanakaew, a securities investment consultant of Country Group Securities PLC., for trading on a securities trading account of the client without client’s orders.
Following a report on client’s complaint filed by Country Group Securities PLC., the SEC probed into the case and found that Chalermkiat sent trading orders from the client’s securities trading account without his client’s orders. Such trading was made in high volumes for several consecutive days, decreasing the number of shares in the said account. Chalermkiat then used the client’s money to gradually purchase securities for the client’s account. Besides, communication records between Chalermkiat and his client showed his promise to payback.
Making trading decisions on securities in the client’s account without the client’s order was in violation of the Notifications of Capital Market Supervisory Board concerning personnel in the capital market*, the SEC therefore suspended Chalermkiat from his duty as the approved securities investment consultant for 6 months. Owing to the fact that Chalermkiat’s approved securities investment consultant status only lasts until December 31, 2014 which is less than 6 months, the suspension was then imposed for his remaining approved status. The rest of suspension period was instead set as the period for acceptance of his re-application for approval as capital market personnel. The SEC’s order has been in effect as from September 10, 2014.
Note: Clause 20(2) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated January 18, 2012 and Clause 23(2) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 8/2557 re: Regulations for Personnel of Business Operators in the Capital Market dated June 3, 2014 which have been promulgated in replacement of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555.
